More

    Bittrex bị phạt 53 triệu đô la vì vi phạm luật chống rửa tiền

    Tiền điện tử vẫn luôn được cho là có khả năng chống kiểm duyệt, nhưng với các sàn giao dịch tiền điện tử, thì điều đó có vẻ không đúng lắm. Bittrex đã phải chấp nhận sự thật này một cách đầy khó khăn sau khi bị các cơ quan quản lý Hoa Kỳ phạt một mức tiền kỷ lục.

    Vào ngày 11 tháng 10, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) đã thông báo rằng Bittrex, một sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Washington, sẽ bị phạt 53 triệu USD vì vi phạm nhiều luật chứng khoán.

    Theo tuyên bố, Bittrex đã vi phạm luật trừng phạt và nghĩa vụ chống rửa tiền, dẫn đến hai khoản tiền phạt lần lượt là hơn 24 triệu USD và 29 triệu USD. Đây sẽ là lệnh trừng phạt lớn nhất từng được OFAC áp đặt đối với một sàn giao dịch tiền điện tử.

    Các quốc gia bị cấm vận đã chuyển hơn 263 triệu USD vào Bittrex

    Theo OFAC, Bittrex đã cho phép các cá nhân từ Crimea, Cuba, Iran, Sudan và Syria sử dụng nền tảng của nó để chuyển hơn 263 triệu USD từ tháng 3 năm 2014 đến tháng 12 năm 2017.

    Bittrex đã đồng ý trả 24.280.829,20 USD cho các cơ quan quản lý Hoa Kỳ vì đã thực hiện 116.421 vi phạm rõ ràng đối với nhiều chương trình trừng phạt và 29.280.829,20 USD vì cố ý vi phạm chương trình AML của BSA và các yêu cầu SAR.

    Khoản tiền phạt nhấn mạnh tầm quan trọng của việc thực hiện các biện pháp kiểm soát thích hợp để tuân thủ các lệnh trừng phạt và nghĩa vụ chống rửa tiền (AML) của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (AML) đối với ngành công nghiệp tiền điện tử, theo OFAC.

    Nó cũng nêu rõ rằng “không hành động”, thiếu nghiên cứu cơ bản thích hợp hoặc không báo cáo một người dùng đáng ngờ không tuân thủ có thể dẫn đến vi phạm cả quy định của OFAC và FinCEN, có khả năng cho phép người dùng thực hiện các hành vi trái pháp luật thông qua nền tảng của họ.

    Các cơ quan quản lý sẽ không để các sàn giao dịch làm ngơ trước các biện pháp trừng phạt

    Andrea Gacki, người đứng đầu OFAC, nói rằng bất cứ khi nào các công ty không tuân thủ các biện pháp trừng phạt một cách hiệu quả, “họ có thể trở thành phương tiện cho những kẻ bất chính đe dọa an ninh quốc gia của Hoa Kỳ.”

    Ngoài ra, Gacki lưu ý rằng tất cả các sàn giao dịch trên toàn cầu nên có kiến ​​thức phù hợp về khách hàng của họ; nếu không, họ sẽ phải chịu trách nhiệm trước tòa vì đã để xảy ra bất kỳ vi phạm nào đối với các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ.

    Các sàn giao dịch tiền ảo hoạt động trên toàn thế giới nên hiểu khách hàng của họ là ai và ở đâu. OFAC sẽ tiếp tục buộc các công ty có trách nhiệm giải trình, trong ngành công nghiệp tiền ảo và các nơi khác, những công ty không thực hiện các biện pháp kiểm soát thích hợp dẫn đến vi phạm lệnh trừng phạt.”

    Himamauli Das, quyền giám đốc FinCEN, nói rằng Bittrex đã thực hiện không đúng các biện pháp kiểm soát AML và SAR, khiến Hoa Kỳ phải đối mặt với các mối đe dọa như giao dịch từ những người sống trong các khu vực pháp lý bị trừng phạt, thị trường darknet và các cuộc tấn công ransomware.

    Thông báo này được đưa ra trong bối cảnh chính phủ Hoa Kỳ đang tăng cường nỗ lực kiểm soát ngành công nghiệp tiền điện tử. Ngoài Bittrex, một cuộc điều tra về Kraken gần đây đã được công bố và SEC đã đề cập trong một khiếu nại gần đây rằng Coinbase có thể đã niêm yết một số chứng khoán, bao gồm AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO ), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) và Kromatika (KROM). Nó cũng đang điều tra Yuga Labs, coi NFT thuộc Bored Ape Yacht Club và tiền điện tử ApeCoin có thể là chứng khoán.

    Nếu điều này là không đủ, người đứng đầu SEC đã nói rằng tất cả các giao dịch Ethereum có thể thuộc quyền tài phán của Hoa Kỳ và hầu hết các loại tiền điện tử có thể là chứng khoán. Đây sẽ là một quan điểm cực đoan nhưng chắc chắn là một quan điểm cần xem xét trong các kịch bản quy định trong tương lai.

    Tham gia cộng đồng của chúng tôi để cùng bàn luận và cập nhật những thông tin Crypto mới nhất:

    Most Popular

    Related Posts