Một cơ quan quản lý Liên bang Hoa Kỳ vừa đệ đơn kiện Binance – sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới – vì một loạt các vi phạm quy định, gián tiếp khiến Bitcoin giảm xuống còn 27.000 USD.
Đây là những gì mà Ủy ban Giao dịch Hàng hóa và Tương lai (CFTC) tin rằng công ty và Giám đốc điều hành của nó, Changepeng Zhao (CZ), đã phạm phải.
Vi phạm của Binance
Theo khiếu nại của CFTC, Binance đã chấp nhận các đơn đặt hàng và tạo điều kiện giao dịch liên quan đến nhiều tài sản kỹ thuật số cho khách hàng ở Hoa Kỳ, thứ mà cơ quan coi là hàng hóa.
Theo cơ quan quản lý, một số mặt hàng đó bao gồm Bitcoin (BTC), Ether (ETH) và Litecoin (LTC). Mặc dù có sự nhất trí rộng rãi giữa các cơ quan và quốc hội rằng Bitcoin là một loại hàng hóa, nhưng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đưa ra nhiều đề xuất ám chỉ Ether là một chứng khoán thay thế.
Mặc dù Binance được cho là không phục vụ khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ (ngoại trừ thông qua công ty độc lập và riêng biệt Binance US), CFTC cáo buộc rằng sự hiện diện của nó trong nước đã dần mở rộng theo thời gian – đặc biệt là đối với các khách hàng “VIP” quan trọng về mặt thương mại.
Theo CFTC, mặc dù biết rằng điều này sẽ đặt ra các yêu cầu về quy định và đăng ký đối với Binance, nhưng cả sàn giao dịch và CZ đều phớt lờ các yêu cầu đó và giúp khách hàng trốn tránh các biện pháp kiểm soát truy cập của công ty.
Việc Binance coi thường các luật như vậy đã mang lại khá nhiều lợi nhuận: nó đã thu về 1,14 tỷ USD doanh thu từ các giao dịch phái sinh chỉ riêng trong tháng 5 năm 2021. Trong khi đó, khoảng 16% tài khoản tại sàn giao dịch đã được Binance xác định là ở Hoa Kỳ.
Sàn giao dịch cũng bị cáo buộc sử dụng và khuyến khích các kỹ thuật khác nhau để trốn tránh các yêu cầu tuân thủ, ví dụ như việc không thành lập trụ sở cố định tại bất kỳ địa điểm nào để Binance không phải tuân theo luật của khu vực đó.
Tránh né kiểm soát của KYC
Binance và các nhân viên của họ cũng bị cáo buộc đã khuyến khích khách hàng Hoa Kỳ sử dụng mạng riêng ảo (VPN) để thoát khỏi sự kiểm soát của KYC cũng như khuyến khích các khách hàng VIP ở Hoa Kỳ mở tài khoản dưới các công ty vỏ bọc để trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ.
Cuối cùng, CFTC cáo buộc Binance đã bỏ qua việc thực hiện các biện pháp kiểm soát nhằm ngăn chặn hoạt động tài chính bất hợp pháp:
“Binance chưa bao giờ được đăng ký với CFTC ở bất kỳ khả năng nào và đã coi thường luật liên bang cần thiết cho tính toàn vẹn và sức sống của thị trường tài chính Hoa Kỳ, bao gồm các luật yêu cầu thực hiện các biện pháp kiểm soát được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố.”
Để trừng phạt các vi phạm của Binance, CFTC đang hướng đến các hình phạt bao gồm cấm giao dịch và đăng ký, giải thể và lãi suất trước và sau phán quyết.
Theo CNBC, Binance cũng đã giúp khách hàng Trung Quốc sử dụng nền tảng của mình trong khi thoát khỏi các quy tắc KYC và AML, mặc dù tiền điện tử bị cấm hoàn toàn trong biên giới của nó.
Sau khi bị buộc tội, CZ đã trả lời vụ kiện qua Twitter với số “4” – dấu hiệu cho thấy rằng vị CEO này đang tránh bình luận về “tin giả” và “các cuộc tấn công” chống lại Binance.
Tham gia cộng đồng của chúng tôi để cùng bàn luận và cập nhật những thông tin Crypto mới nhất:
- Cryptory Insights: https://t.me/CryptoryInsights
- Cryptory Global Community: https://t.me/CryptoryCommunity
- Vietnamese Telegram channel: https://t.me/cryptory_vncomm
- Facebook: https://www.facebook.com/CryptoryNetwork
- Twitter: https://twitter.com/CryptoryNetwork