More

    Robinhood Crypto bị phạt 30 triệu USD bởi chính quyền New York

    Cryptory.net - Bộ phận tiền điện tử của công ty dịch vụ tài chính Robinhood sẽ trả khoản phạt 30 triệu đô la cho bang New York vì không tuân thủ các quy định về rửa tiền và an ninh mạng.

    Bộ Dịch vụ Tài chính của bang thông báo hôm thứ Ba rằng bộ phận tiền điện tử của công ty môi giới trực tuyến Robinhood sẽ trả khoản phạt 30 triệu USD cho bang New York vì không tuân thủ các quy định quản lý rửa tiền và an ninh mạng.

    Bộ cho biết một cuộc kiểm tra hoạt động của Robinhood Crypto từ ngày 24/1/2019 đến ngày 30/9/2019 đã cho thấy rằng việc tuân thủ các quy định ngân hàng của công ty đã không theo kịp tốc độ tăng trưởng của nó.

    “Khi hoạt động kinh doanh phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ — một thất bại dẫn đến vi phạm nghiêm trọng các quy định về chống rửa tiền và an ninh mạng của Bộ,” Adrienne A. Harris, giám đốc của Bộ Dịch vụ Tài chính của bang, cho biết trong một thông cáo báo chí.

    Các quan chức của Bộ Dịch vụ Tài chính cho biết Robinhood Crypto đã chứng nhận không đúng với nhà nước rằng nó tuân thủ các quy định về giám sát giao dịch và an ninh mạng bất chấp những khiếm khuyết của nền tảng. Ngoài ra, các quan chức cho biết thêm, công ty đã không cung cấp số điện thoại dành riêng cho các khiếu nại của người tiêu dùng trên trang web của mình theo yêu cầu.

    Ngoài việc trả khoản phạt 30 triệu USD, Robinhood Crypto được yêu cầu giữ một nhà tư vấn độc lập, người sẽ đánh giá việc tuân thủ quy định của công ty, các quan chức cho biết.

    Cheryl Crumpton, tổng cố vấn của Robinhood Markets Inc., cho biết trong một tuyên bố, “Chúng tôi hài lòng về việc dàn xếp về nguyên tắc đã đạt được vào năm ngoái và việc tiết lộ trước đây trong hồ sơ công khai của chúng tôi giờ là cuối cùng. Chúng tôi đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc xây dựng các chương trình pháp lý, tuân thủ và an ninh mạng hàng đầu trong ngành và sẽ tiếp tục ưu tiên công việc này để phục vụ tốt nhất cho khách hàng của chúng tôi. ”

    Theo Usnews

    Tham gia cộng đồng của chúng tôi để cùng bàn luận và cập nhật những thông tin Crypto mới nhất:

    Most Popular

    Related Posts