Trở lại hồi tháng 9, DFPI của California và các cơ quan quản lý khác của Hoa Kỳ đã yêu cầu Nexo ngừng cung cấp Sản phẩm kiếm lãi (EIP), trong trường hợp của công ty, đây là sản phẩm có dạng tài khoản cho vay tài sản tiền điện tử.
Vào thời điểm các khoản phí được đệ trình, Nexo đã ngừng cung cấp tài khoản cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.
Tuy nhiên, các nhà đầu tư Hoa Kỳ vẫn có thể sử dụng tính năng này bằng cách chọn gia hạn tự động trên các tài khoản hiện có.
Hợp tác với chính quyền
Bốn tháng sau, cả SEC và Hiệp hội các nhà quản lý chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) cùng thông báo rằng các hành động pháp lý của họ chống lại công ty cho vay đã kết thúc. Theo kết quả của cuộc điều tra, Nexo đã tự nguyện đồng ý trả 45 triệu USD tiền phạt.
Nền tảng tiền điện tử từ chối xác nhận, tuy nhiên, người phát ngôn của SEC tuyên bố rằng các hình phạt áp dụng cho công ty đã tính đến sự hợp tác của Nexo vì đã sẵn sàng tham gia với các cơ quan quản lý mà không cần ép buộc.
Hơn nữa, Chủ tịch SEC Gary Gensler tuyên bố rằng Nexo không bị tính phí vì vận hành EIP mà vì đã không đăng ký đúng cách.
“Chúng tôi buộc tội Nexo không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi cung cấp ra công chúng, bỏ qua các yêu cầu tiết lộ thiết yếu được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư. Việc tuân thủ các chính sách công cộng đã được kiểm nghiệm bởi thời gian của chúng tôi là thứ phải tuân thủ. Khi các công ty tiền điện tử không tuân thủ, chúng tôi sẽ theo sát và sử dụng luật pháp để buộc họ phải chịu trách nhiệm. Trong trường hợp này, giữa những lựa chọn khác, Nexo đã chọn ngừng cung cấp sản phẩm cho vay chưa đăng ký đối với tất cả các nhà đầu tư Hoa Kỳ.”
Nhiều khoản tiền phạt được phân chia giữa các cơ quan quản lý
Khoản tiền phạt 45 triệu USD sẽ được trả cho nhiều cơ quan với ít nhất 18 khoản tiền phạt riêng biệt. Số tiền lớn nhất chiếm một nửa tổng số tiền và sẽ được thanh toán trực tiếp cho SEC.
22,5 triệu USD còn lại sẽ được trả cho ít nhất 17 cơ quan quản lý chứng khoán nhà nước riêng biệt, do NASAA điều phối. Danh sách cụ thể chưa được hé lộ; tuy nhiên, có nhiều phỏng đoán rằng California là một trong số đó, vì bang này đã sớm tham gia vào vụ việc.
Thỏa thuận cũng đã được Nexo xác nhận trong một chủ đề gồm 9 phần trên Twitter.
Trong chủ đề này, người phát ngôn của Nexo một lần nữa tuyên bố rằng không có cáo buộc gian lận hay bất cứ điều gì khác ngoại trừ việc chào bán chứng khoán chưa đăng ký. Người phát ngôn cũng nhắc lại rằng công ty rất vui khi được tham gia vào cuộc đối thoại mang tính xây dựng với chính quyền và họ sẽ tiếp tục phát triển và cải thiện dựa trên phản hồi mà họ nhận được.
Tham gia cộng đồng của chúng tôi để cùng bàn luận và cập nhật những thông tin Crypto mới nhất:
- Cryptory Insights: https://t.me/CryptoryInsights
- Cryptory Global Community: https://t.me/CryptoryCommunity
- Vietnamese Telegram channel: https://t.me/cryptory_vncomm
- Facebook: https://www.facebook.com/CryptoryNetwork
- Twitter: https://twitter.com/CryptoryNetwork